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刑偵牽頭突檢OTC市場 部分交易平臺定性詐騙
本報(bào)記者 谷楓
實(shí)習(xí)記者 韓祎 北京報(bào)道
交易場所監(jiān)管風(fēng)暴再起。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，福建證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于福建省各類交易場所現(xiàn)場檢查工作方案的通知》，并制定了《各類交易場所現(xiàn)場檢查工作方案》，由福建證監(jiān)局牽頭，與省金融辦、商務(wù)廳、文化廳、工商局共同組成福建省各類交易場所聯(lián)合檢查組于8月1日起進(jìn)行交易場所的現(xiàn)場檢查。
這一行動，正是響應(yīng)了今年6月底證監(jiān)會清整聯(lián)辦發(fā)布的《關(guān)于開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的通知》（即28號文），文件明確指出，要對已通過驗(yàn)收地區(qū)納入清理整頓范圍的各類交易場所進(jìn)行檢查。
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者不完全統(tǒng)計(jì)，自28號文發(fā)布以來，已有近30家交易所暫停交易或者發(fā)布了停開新倉的公告，并且這些交易所多為貴金屬交易所和電子商務(wù)交易市場。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者通過多方途徑了解到，此次以28號文為依據(jù)的現(xiàn)場檢查，主要是針對交易所的交易模式展開的，尤其是針對OTC市場。
而與以往不同的是，此次檢查由刑偵部門牽頭進(jìn)行突擊檢查，已有部分交易平臺的相關(guān)人員被抓捕，平臺定性為詐騙。
現(xiàn)場檢查成重點(diǎn)
一位國內(nèi)貴金屬交易所的負(fù)責(zé)人對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者說：“這一次監(jiān)管層的態(tài)度還是很明確的，所謂"現(xiàn)場檢查"其實(shí)是為了進(jìn)行一次摸底活動，屬于常規(guī)性檢查，目的是為了保證交易市場健康有序地發(fā)展?！?/p>
該人士強(qiáng)調(diào)了本次監(jiān)管核心和上一輪監(jiān)管工作的不同之處。
他表示，“上一次監(jiān)管工作的關(guān)鍵詞是"清理整頓"，而近期全國大范圍地對交易所整改的現(xiàn)象屬于"現(xiàn)場檢查"”。
事實(shí)上，28號文中有兩處地方比較引人注目，其中提到“為鞏固清理整頓工作，為此集中開展一次現(xiàn)場檢查工作”，檢查對象針對“已驗(yàn)收地區(qū)納入清理整頓范圍的各類交易場所”和“驗(yàn)收通過后舉報(bào)較多、媒體報(bào)道負(fù)面影響較大的各類交易場所”。
自2011年11月第一輪交易所清理整頓工作開展后，交易場所的 “清理整頓”已逐漸告一段落。
今年1月，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸稱，已完成了對全國34個省市區(qū)的檢查驗(yàn)收工作，當(dāng)時一共關(guān)閉了200余家各類交易場所。
但央視3·15晚會的大曝光又讓行業(yè)神經(jīng)緊繃。
今年央視“3·15”晚會曝光了部分貴金屬交易平臺操控系統(tǒng)后臺修改交易數(shù)據(jù)的內(nèi)幕，以及近期“大智慧(601519,股吧)民泰白銀糾紛案”也受到市場密切關(guān)注，各類交易場所的風(fēng)險(xiǎn)在第一輪清理整頓之后依然存在。
一位行業(yè)內(nèi)部人士表示：“雖然現(xiàn)有的交易所通過了上一輪整頓，但他們也醞釀了新的交易風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>
由此新一輪的監(jiān)管風(fēng)暴再度來臨。
交易模式整頓
東升理財(cái)網(wǎng)首席策略師時旭表示，這一次整頓清理的力度非常大，甚至刑偵部門也參與到這次工作中配合證監(jiān)會。
“之前的清理整頓只是針對交易品種等問題的審核，這一次涉及到了交易所的根本—交易制度、交易模式。近來監(jiān)管部門也因?yàn)槭盏搅颂嗟耐对V，提高了對這個行業(yè)的重視，加強(qiáng)監(jiān)管是有利于該行業(yè)持續(xù)發(fā)展的”。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，此次清理整頓調(diào)查行動不再是以往由公安部經(jīng)偵部門聯(lián)合相關(guān)監(jiān)管部門展開，而是由刑偵部門牽頭進(jìn)行突擊檢查。
而目前國內(nèi)已有部分交易平臺的相關(guān)人員被抓捕，平臺定性為詐騙，案件已移交至檢察院提起公訴。
盡管此次整頓行動涉及面廣，打擊力度大，但取締不是主要目的，規(guī)范現(xiàn)有的交易場所和交易制度才是此次監(jiān)管層的核心目的。
前述貴金屬交易所的負(fù)責(zé)人告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，“我了解到，證監(jiān)會對于這次現(xiàn)場檢查的態(tài)度并不是為了取締交易所，而是通過摸底促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，國家為了促進(jìn)該行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，就必須有一定的包容度，只要是在風(fēng)險(xiǎn)可控范圍內(nèi)，金融創(chuàng)新模式還是會受到國家鼓勵的”。
