Regulation政策法規(guī)
安徽省人民政府辦公廳關于推進 區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展的意見
皖政辦〔2013〕25號
安徽省人民政府辦公廳關于推進區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展的意見
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構：
為進一步完善金融市場體系，加快推進我省多層次資本市場建設，根據《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見（試行）》（證監(jiān)會公告〔2012〕20號）和《安徽省人民政府關于進一步加快全省金融業(yè)發(fā)展的意見》（皖政〔2011〕102號）精神，經省政府同意，現就推進我省區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展提出如下意見：
一、充分認識推進我省區(qū)域性股權交易市場建設的重要意義
建設統(tǒng)一開放、機制完善、功能齊全、規(guī)范高效的區(qū)域性股權交易市場，是我省完善地方多層次資本市場體系建設的重要任務，是促進金融服務實體經濟的重要舉措。加快區(qū)域性股權交易市場建設，有利于促進企業(yè)股權有序流轉，提高資源配置能力；有利于拓寬企業(yè)融資渠道，滿足不同層次的投融資需求；有利于激活民間資本，提高民間資本向產業(yè)資本轉化的能力，并為股權投資、風險投資提供有效的退出渠道；有利于完善地方金融體系，提升安徽金融業(yè)服務能力。各地、各有關部門要充分認識區(qū)域性股權交易市場建設的重要意義，積極支持促進區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展。
二、準確把握我省區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展的總體要求
推進區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展，要堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，適應加快轉變經濟發(fā)展方式的需要，遵守國家有關金融發(fā)展、監(jiān)管等方面的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，貫徹落實省委、省政府的決策部署；要堅持立足安徽，對接全國多層次資本市場，統(tǒng)籌建設布局、統(tǒng)一監(jiān)管要求；要堅持服務實體經濟，支持科技型企業(yè)、中小企業(yè)做大做強，推動我省主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)加快發(fā)展；要堅持創(chuàng)新發(fā)展，把創(chuàng)新作為推動區(qū)域性股權交易市場發(fā)展的內生動力，積極創(chuàng)新交易品種和交易方式；要堅持規(guī)范發(fā)展，正確處理規(guī)范與發(fā)展、規(guī)范與監(jiān)管的關系，切實防范和化解市場風險，保護投資者合法權益。
三、進一步明確我省區(qū)域性股權交易市場的功能
區(qū)域性股權交易場所是區(qū)域性股權交易市場的組織形式，區(qū)域性股權交易場所為依法在本省從事股權托管交易及相關業(yè)務的企業(yè)法人。其主要職能是：制定市場交易規(guī)則，為企業(yè)股權、債權和其他金融類產品的掛牌、轉讓、融資、登記、托管、結算等提供場所、設施和服務；組織、監(jiān)控和管理市場交易活動，管理和公布市場信息；開展投資者培訓服務，建立合格投資者準入制度；協助儲備上市或掛牌企業(yè)資源；協助落實扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施，并向有關職能部門提供政策參考。
安徽省股權托管交易中心有限責任公司（下稱“省交易中心”）為省政府批準設立的省級區(qū)域性股權交易場所，在國家證券監(jiān)管部門和省政府指定監(jiān)管部門的指導與監(jiān)管下，對接全國多層次資本市場，為全省企業(yè)提供省級區(qū)域性股權交易服務。要按照市場化途徑，積極整合省內其他現有股權交易平臺業(yè)務資源，不斷拓展市場功能，提升風險管理水平，逐步發(fā)展成為在國內具有一定影響力的區(qū)域性股權交易中心。除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應在其他交易場所進行股權托管交易的，我省非上市非公眾公司有在交易場所內進行股權交易意愿的，應統(tǒng)一集中到省政府批準的股權交易場所進行。
四、積極拓展我省區(qū)域性股權交易市場的業(yè)務空間
（一）企業(yè)進場掛牌與交易。鼓勵、支持省內未上市企業(yè)進場掛牌，開展股權、債權轉讓和交易。重點支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術企業(yè)進場掛牌，吸引股權投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進科技成果轉化和產業(yè)化。完成股份制改造的地方金融企業(yè)，要按照財政部等5部門《關于規(guī)范金融企業(yè)內部職工持股的通知》（財金﹝2010﹞97號）要求，將包括內部職工股在內的全部股份逐步集中托管到省交易中心。經證券監(jiān)管部門許可，在全國性股權交易場所退市的公司可申請在省交易中心掛牌交易。
（二）登記結算及托管服務。區(qū)域性股權交易市場設立登記結算機構，為掛牌企業(yè)的股權、債權和其他金融類產品提供登記、存管和結算等服務，并為掛牌企業(yè)及其股東做好股權查詢、掛失、證明、繼承、贈予、分紅等其他托管服務。
（三）股權、債權及股權質押等各類融資業(yè)務。區(qū)域性股權交易市場應積極創(chuàng)新交易品種和交易方式，為掛牌企業(yè)提供綜合性融資服務，融資方式包括但不限于：股權融資，為掛牌企業(yè)提供股份轉讓、定向增資等多種股權融資方式；債權融資，為企業(yè)發(fā)行的私募債券（既可以是在股權交易場所備案發(fā)行的私募債券，也可以是在上海證券交易所或深圳證券交易所備案發(fā)行的私募債券）提供轉讓服務；股權質押融資，通過金融機構與股權交易場所合作，為掛牌企業(yè)股權提供質押融資服務；其他融資，股權交易市場通過與證券公司、投資管理公司及銀行業(yè)金融機構等機構加強合作，創(chuàng)新金融產品，為各類金融產品的掛牌與交易提供服務。
（四）培育合格投資者。區(qū)域性股權交易市場要實行合格投資者準入制度，篩選培育一批具備一定風險承受能力的合格投資者，并做好培訓服務工作。鼓勵符合條件的法人機構、合伙企業(yè)、資產管理公司、保險、信托、PE等各類投融資機構參與市場交易活動。
（五）中介機構業(yè)務。證券公司、商業(yè)銀行等推薦機構要按照有關監(jiān)管規(guī)定，為企業(yè)提供盡職調查、輔導、信息披露、推薦掛牌等服務。律師、會計師、資產評估等中介機構為企業(yè)掛牌和融資提供法律、審計、驗資、評估等服務。支持融資擔保等機構為企業(yè)發(fā)行私募債券等融資工具提供擔保服務。
參與提供有關服務的各類投融資機構和中介機構應當取得區(qū)域性股權交易市場的相關會員資格，以會員身份開展業(yè)務。
五、切實加強我省區(qū)域性股權交易市場的監(jiān)督管理
全省區(qū)域性股權交易市場實行政府監(jiān)管與市場自律相結合的監(jiān)管體制，在國家證券監(jiān)管部門的指導下，嚴格按照國家相關法律法規(guī)和政策規(guī)定開展經營活動。設立區(qū)域性股權交易場所，須經省政府批準。未經省政府批準，任何單位或個人不得以任何形式在省內設立股權交易場所。
全省區(qū)域性股權交易市場的監(jiān)管由省政府金融辦負責，主要職責包括：擬訂修改區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展的相關政策規(guī)定和監(jiān)管辦法，監(jiān)管區(qū)域性股權交易市場業(yè)務活動，組織防范、化解區(qū)域性股權交易市場相關風險。省政府金融辦要按照《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)﹝2011﹞38號），建立健全區(qū)域性股權交易場所的業(yè)務范圍、交易品種、交易方式等日常業(yè)務監(jiān)管制度，加強合規(guī)監(jiān)管，提高監(jiān)管能力和水平。
我省區(qū)域性股權交易場所要按照國家和省相關管理部門的監(jiān)管規(guī)定和要求，切實履行區(qū)域性股權交易市場的自律管理職能，主要包括：制定和修改有關業(yè)務規(guī)則和操作細則，提升合規(guī)性；實時監(jiān)控市場業(yè)務活動，監(jiān)督掛牌企業(yè)、中介服務機構信息披露行為，建立掛牌企業(yè)、投資者、中介機構信用報告使用制度和檔案制度，做好市場風險管理；服從、配合監(jiān)管部門的監(jiān)管。
六、合力創(chuàng)造我省區(qū)域性股權交易市場發(fā)展的良好環(huán)境
（一）做好掛牌企業(yè)培育。各地、各有關部門要加強對掛牌企業(yè)資源的摸排與培育，積極協調解決企業(yè)改制、托管、掛牌和交易過程中涉及的相關問題，大力引導、支持和動員企業(yè)進入區(qū)域性股權交易市場掛牌融資。鼓勵支持擬登陸全國性股權交易場所的后備企業(yè)在省交易中心先行掛牌上市，增強在全國性股權交易場所掛牌上市的競爭性。
（二）優(yōu)化工商登記服務。工商行政管理部門要積極為區(qū)域性股權交易市場運行提供便捷服務。區(qū)域性股權交易市場要與工商行政管理部門建立有效的信息互通和工作協同機制。在省交易中心掛牌和托管的企業(yè)，應當在其注冊所在地工商行政管理部門備案。在省交易中心掛牌和托管的企業(yè)股權發(fā)生變更、質押的，持省交易中心出具的有關股權結構證明和其他相關材料，到注冊所在地工商行政管理部門辦理股權變更、出質或備案登記。
（三）加大財稅扶持力度。各地應參照支持企業(yè)上市的相關政策措施，對擬在我省區(qū)域性股權交易場所掛牌的企業(yè)進行的股份制改造、合并或分立、股權轉讓或重組，給予有關費用減免；對掛牌企業(yè)因改制評估資產增值補繳相關稅收而增加的成本，由所在地政府給予適當補助。企業(yè)在省交易中心備案和發(fā)行私募債券，比照省政府現行的企業(yè)發(fā)行債券的獎補政策進行獎補。對進入省交易中心掛牌的前200家企業(yè)，由省財政廳會同省政府金融辦另行研究制訂獎補政策。
（四）做好風險防范和處置工作。各地要定期深入轄內區(qū)域性股權交易場所排查風險隱患，督促和指導制定相關風險處置預案，做好風險防范工作。省政府金融辦要會同相關部門建立風險應急協調處置的工作機制，指導各地做好企業(yè)掛牌和風險防范處置工作。各區(qū)域性股權交易場所要嚴格遵守國家有關法律法規(guī)，堅持公開、公平、公正的原則，規(guī)范開展業(yè)務活動，適時監(jiān)控市場交易活動，落實風險控制及投資者合法權益保護措施，切實維護投資者合法權益。
（五）強化部門間協調配合。省政府金融辦要切實履行區(qū)域性股權交易市場的日常監(jiān)管職責，牽頭并會同省有關部門共同研究、協調解決市場建設過程中的相關問題，加強對全省區(qū)域性股權交易市場運行的業(yè)務指導。要加強與證券監(jiān)管部門、滬深證券交易所、外省市區(qū)域性股權交易場所和中介機構的聯系合作。省發(fā)展改革、科技、經濟和信息化、財政、工商、稅務等有關部門要結合各自職責，研究制定企業(yè)進入區(qū)域性股權交易市場掛牌融資、信用評級及其后備企業(yè)資源培育的配套支持政策。各市、縣（市、區(qū)）政府要根據本地實際，研究制定支持本地區(qū)企業(yè)進入我省區(qū)域性股權交易市場掛牌融資的政策措施。
安徽省人民政府辦公廳
2013年7月22日
