Regulation政策法規(guī)
浙江省人民政府辦公廳關于推進股權交易市場建設的若干意見
浙江省人民政府辦公廳關于推進
股權交易市場建設的若干意見
浙政辦發(fā)[2012]129號
各市、縣(市、區(qū))人民政府，省政府直屬各單位：
為深入實施《浙江省“十二五”金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，加快推進我省金融市場體系建設，進一步發(fā)揮地方資本市場重要作用，經省政府同意，現(xiàn)就我省推進股權交易市場建設提出如下意見：
一、重要意義
區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場體系的重要組成部分。規(guī)范發(fā)展股權交易市場，有利于促進企業(yè)特別是中小企業(yè)股權交易，拓寬直接融資渠道，提升公司治理水平，促進企業(yè)做優(yōu)做強；有利于引導民間資金投向實體經濟，為股權投資、風險投資提供有效退出通道，提高民間資金向產業(yè)資本轉化的能力；有利于拓展地方資本市場功能，培育更多的優(yōu)質上市公司后備資源，促進多層次資本市場體系建設。各地、各有關部門要充分認識建設股權交易市場對于我省建設金融強省、促進經濟轉型發(fā)展的重要意義；要在國家證券監(jiān)管部門的統(tǒng)一指導下，利用我省已開展未上市公司股權轉讓試點的先發(fā)優(yōu)勢，加快推進我省股權交易市場建設。
二、總體要求
股權交易市場建設要堅持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性證券市場相對接，努力發(fā)展成為我國多層次資本市場的重要組成部分；要注重創(chuàng)新發(fā)展，把創(chuàng)新作為推動股權交易市場發(fā)展的源動力；要加強市場監(jiān)管，切實防范和化解風險，切實保護投資者合法權益；要以服務實體經濟為出發(fā)點，重點服務中小企業(yè)、科技型企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，促進經濟轉型升級；要拓展市場功能，著力緩解“兩多兩難”問題，不斷增強服務能力，提升市場影響力。
三、政策措施
（一）積極培育和發(fā)展股份制企業(yè)。積極培育和發(fā)展股份制企業(yè)是股權交易市場的發(fā)展基礎，也是改變低小散產業(yè)層次、增強區(qū)域經濟發(fā)展后勁的客觀需要。各地、各有關部門要鼓勵設立股份有限公司，對申請成立股份有限公司的，要加強業(yè)務指導，幫助完善公司治理結構，積極提供準入服務；對具備條件的有限責任公司，要積極引導企業(yè)改制為股份有限公司。
（二）積極鼓勵企業(yè)進場掛牌與托管。
1上市后備企業(yè)。鼓勵、支持各地擬上市企業(yè)進場掛牌，在浙江股權交易中心先行培育和規(guī)范。掛牌企業(yè)符合轉板條件的，按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定申請轉板。
2行業(yè)重點企業(yè)。鼓勵、支持細分行業(yè)龍頭企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)骨干企業(yè)和股權投資基金投資的企業(yè)進場掛牌，開展股權、債權的轉讓和融資。
3科技型企業(yè)。支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術企業(yè)等科技型企業(yè)進場掛牌，吸引股權投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進科技成果轉化和產業(yè)化。
4地方金融企業(yè)。完成股份制改革的地方金融企業(yè)，要按照財政部等5部門《關于規(guī)范金融企業(yè)內部職工持股的通知》(財金[2010]97號)要求，將包括內部職工股在內的全部股份逐步集中托管到浙江股權交易中心。鼓勵優(yōu)質的城商行、農村合作金融機構、村鎮(zhèn)銀行及證券、保險、期貨公司等地方法人金融機構和小額貸款公司等新型金融組織在經有關監(jiān)管部門批準后進場掛牌，規(guī)范開展股權、債權的轉讓和融資，推動民間資金通過股權交易市場進入金融領域。
5歷史遺留問題公司。鼓勵由于歷史原因導致現(xiàn)有股東人數(shù)超過200人的股份有限公司進入浙江股權交易中心進行股權托管、掛牌交易，穩(wěn)妥做好確權、規(guī)范工作，切實維護股東和投資者的合法權益。
6退市公司。經上海證券交易所、深圳證券交易所同意，退市公司可申請在浙江股權交易中心掛牌交易，且不受權益持有人累計不超過200人限制。
7國有企業(yè)。國有股權掛牌、轉讓及國有控股公司增資擴股，按照國家和省有關國有資產管理的法律法規(guī)和相關規(guī)定辦理。
（三）拓寬掛牌企業(yè)的融資方式。
1股權融資。充分發(fā)揮浙江股權交易中心作為平臺的信息和資源集聚功能，為掛牌企業(yè)提供股權轉讓、定向增資等多種股權融資方式，滿足相關資產的流動性需求，有效改善企業(yè)資本結構和股權結構。
2債權融資。支持符合條件的掛牌企業(yè)發(fā)行、轉讓私募債、集合債、集合票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)等各類融資產品，拓寬融資渠道。
3股權質押融資。鼓勵金融機構加強與浙江股權交易中心的合作，為掛牌企業(yè)股權提供質押融資。
4其他融資。鼓勵浙江股權交易中心與證券公司、投資管理公司、銀行業(yè)金融機構及民間借貸登記服務中心等機構加強合作，創(chuàng)新針對掛牌企業(yè)的金融產品與服務，引導民間資金有效轉化為產業(yè)資本。
（四）積極推動合格投資者進場交易。各地、各有關部門要加強宣傳和政策引導，提高社會各界對浙江股權交易市場和浙江股權交易中心的認知度，引導各類合格投資者進場交易。同時，做好投資者的培訓教育工作，培育一批具備一定風險承受能力的合格投資者。
（五）積極引導中介機構進場服務。證券公司、投資管理公司等推薦機構要按照有關監(jiān)管規(guī)定，為企業(yè)提供盡職調查、輔導、信息披露、推薦掛牌、私募債券承銷、定向股權融資等服務，促進企業(yè)完善公司法人治理、規(guī)范運作。會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所等專業(yè)服務機構按照有關監(jiān)管規(guī)定，為企業(yè)提供審計、驗資、法律、評估等專業(yè)服務。
（六）加大對股權交易市場建設的政策支持。
1降低企業(yè)進場成本。各地應參照支持企業(yè)上市和在“新三板”掛牌的相關政策措施，對企業(yè)在浙江股權交易中心掛牌前進行股份制改造、合并或分立、股權轉讓或重組的，給予交易費用減免；對企業(yè)因改制評估資產增值補繳相關稅收而增加的成本，安排專項資金給予適當補助；對進入浙江股權交易中心掛牌的企業(yè)，由當?shù)卣畢⒄掌髽I(yè)上市給予獎勵。
2加大推薦掛牌獎勵。對進入浙江股權交易中心掛牌的前200家企業(yè)，按每家掛牌企業(yè)20萬元的獎勵標準，由浙江股權交易中心對推薦機構予以獎勵。獎勵費用由省財政予以專項補助。
3優(yōu)化工商登記服務。工商部門要積極為浙江股權交易中心運行提供便捷服務，浙江股權交易中心要及時向工商部門報送相關信息。凡在浙江股權交易中心托管和掛牌的企業(yè)，應當在其注冊所在地工商部門備案，并憑浙江股權交易中心出具的有關股權結構證明和其他相關材料，到工商部門辦理托管和掛牌企業(yè)的股權變更、質押登記等有關手續(xù)。掛牌企業(yè)因交易而發(fā)生的股權變化情況，由浙江股權交易中心信息數(shù)據(jù)庫存檔，企業(yè)可以及時辦理工商備案，也可以按年度辦理工商備案。
4完善配套政策。各級發(fā)展改革、經信、科技等部門要制定和完善支持掛牌企業(yè)培育和發(fā)展的政策措施，在符合條件的基礎上，優(yōu)先安排掛牌企業(yè)技術改造、技術開發(fā)與創(chuàng)新等專項資金支持及高新技術企業(yè)認定。
四、指導與監(jiān)管
（一）明確市場職能。浙江股權交易中心是我省股權交易市場建設的重要平臺，是經省政府批準設立、在國家證券監(jiān)管部門指導下為省內企業(yè)提供股權、債權和其他權益類產品的轉讓和融資服務的市場組織。未經省政府批準，任何單位或個人不得在本省設立為企業(yè)提供股權掛牌、轉讓、融資、登記、托管、結算的交易場所。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（二）加強業(yè)務指導。各市、縣(市、區(qū))政府要加強對掛牌企業(yè)資源的培育，支持符合條件的企業(yè)進場。省金融辦、浙江證監(jiān)局等部門要加強對浙江股權交易市場建設的業(yè)務指導，引導上市后備企業(yè)進場掛牌。省財政廳、省工商局、人行杭州中心支行、浙江銀監(jiān)局等部門要制定和完善促進浙江股權交易中心發(fā)展的財政扶持、工商登記、中介機構培育等政策措施，支持浙江股權交易中心加快發(fā)展。
（三）加強市場監(jiān)管。省金融辦要根據(jù)省政府授權加強監(jiān)管制度建設，認真履行好對浙江股權交易中心的監(jiān)管職能。浙江證監(jiān)局要加強對相關中介服務機構的監(jiān)管。各市、縣(市、區(qū))政府要做好轄區(qū)掛牌企業(yè)的備案管理和市場風險防范工作。
（四）加強市場服務。浙江股權交易中心要嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，在中國證監(jiān)會等國家有關部委的指導下，堅持公開、公平、公正原則，規(guī)范開展業(yè)務活動，確保股權交易市場規(guī)范、安全、高效運行；要加強投資者合法權益保護和風險管理措施，對投資者信息和賬戶信息予以保密，切實維護投資者的合法權益。
浙江省人民政府辦公廳
2012年10月12日
